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近日，天津证监局披露了两则处罚决定，揭露财达证券一营业部员工违规炒股、拼单卖私募的“红线”行为。
公告显示，涉事营业部为财达证券天津狮子林大街证券营业部。经查，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为。
二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。
天津证监局表示，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款，决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，天津证监局还披露了《关于对迟伟采取出具警示函措施的决定》的公告，指出其在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的违规行为。对此，天津证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
今年以来，监管严查证券从业人员违规炒股行为，已有多家券商及员工收到相应罚单。据不完全统计，年内包括招商证券、中银证券等数家券商因“借用他人证券账户买卖股票”收到罚单，罚没总金额合计超过9700万元。
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